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美國證券交易委員會大樓。視覺中國 資料圖

美國證券交易委員會（SEC）指控華爾街11家公司記錄保存管理不善。

8月8日，SEC在其官網公告中宣布，對10家經紀交易商和1家雙重注冊的經紀交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工在維護和保存電子通信方面存在廣泛和長期的失誤，經常通過個人設備上的各種消息平臺（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的業務進行溝通。

這些公司承認了SEC列出的事實，他們承認自己的行為違反了美國聯邦證券法的記錄保存條款，同意支付共計2.89億美元的罰款進行和解，并已開始改進其合規政策和程序，以解決這些違規行為。

其中，富國銀行旗下子公司同意向SEC支付1.25億美元，法國巴黎銀行將支付3500萬美元。與此同時，美國商品期貨交易委員會表示，這兩家銀行將因其衍生品經紀部門的類似違規行為分別支付7500萬美元。其他同意和解的著名公司還包括蒙特利爾銀行、瑞穗金融集團和法國興業銀行的子公司等。

“遵守美國聯邦證券法的賬簿和記錄要求對于保護投資者和市場的良好運作至關重要。迄今為止，委員會已經采取了30項執法行動，并下令處以超過15億美元的罰款，以使這一基本信息得到充分體現。雖然一些經紀自營商和投資顧問已經注意到了這一信息，自我報告違規行為，或改進了內部政策和程序，但今天的行動提醒我們，許多人仍然沒有。”美國證券交易委員會執法部門主任Gurbir S. Grewal說。

SEC的調查發現，所有11家公司都存在普遍且長期存在的“非渠道”溝通。這些公司承認，至少從2019年開始，他們的員工經常通過個人設備上的各種消息平臺（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的業務進行溝通。這些公司沒有維護或保留這些大部分的非渠道通信，涉及多個級別的員工，包括主管和高級管理人員。監管機構表示，未能正確歸檔郵件可能會使調查不當行為變得更加困難。

除了嚴重的經濟處罰外，每一家公司都被勒令停止并不再違反相關的記錄保存規定。這些公司還同意聘請獨立的合規顧問，全面審查并處理員工不遵守這些政策和程序的情況。

在過去的幾年里，SEC和美國商品期貨交易委員會一直在打擊通過使用WhatsApp或個人電子郵件地址等服務，進行工作相關通信來規避監管審查的公司。金融公司必須嚴格監控涉及其業務的通信，以防止不當行為。

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